宁夏11选5中奖规则|宁夏11选5助手图
  • 法律图书馆

  • 新法规速递

  • 关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见(征求意见稿)

    Law-lib.com  2019-10-15 15:20:18  银保监会网站


    中国银保监会关于就《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见(征求意见稿)》公开征求意见的公告

     

    为进一步加强对银行保险机构员工履职行为的监管,推动行业自律和内部廉洁建设,提升内控机制?#34892;?#24615;,督促各机构员工公?#28966;?#27491;履职,银保监会起草了《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见(征求意见稿)?#32602;?#29616;向社会公开征求意见。公众可以通过以下途径反馈意见:

    一、通过电子邮件将意见发至:[email protected]

    二、通过传真将意见发送至:010-66299370

    三、通过信函方式将意见寄至:北京市西城区金融大街甲15号中国银保监会(?#26102;啵?SPAN lang=EN-US>100140),并请在信封上注明“履职回避工作指导意见征求意见”字样。

    意见反馈截止时间为20191112日。

     

    中国银保监会 

    20191011

     

     

    关于银行保险机构员工履职回避工作

    的指导意见(征求意见稿)

     

    为进一步加强对银行保险机构员工履职行为的监管,推动行业自律和内部廉洁建设,提升内控机制?#34892;?#24615;,督促各机构员工公?#28966;?#27491;履职,根据《商业银行内部控制指引》《保险公司内部控制基本准则》等有关规定,现对银行保险机构员工履职回避工作提出以下意见。

    一、总体要求

    (一)工作目标。推动银行保险机构建立健全履职回避制度,将履职回避作为合规文化、廉洁文化建设的重要内容,建立履职回避长效工作机制,着力营造主动申报、严格回避、公正履职、强化内控的文化氛围。

    (二)基本原则。

    突出重点。紧盯关键人员和重点业务,着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的任职回避,以及员工?#37038;?#37325;点业务活动时的业务回避。

    实事求是。本指导意见为履职回避工作的底线要求,银行保险机构可结合?#23548;剩?#22312;员工招录、职务调整、业务经营等?#26041;?#21046;定更严格、差异化的回避制度。

    强化监督。加强对履职回避工作的内部问责?#22270;?#31649;?#38469;?#25166;紧制度篱笆,堵塞管理漏洞,以强有力的惩戒措施推动履职回避工作落地实施。

    稳?#23376;行頡?/SPAN>统一思想,提高认识,加强员工教育,尊重员工意愿,注意方式方法,科学制定分步实施方案,稳?#23376;行?#25512;进履职回避工作。

    二、明确履职回避工作的对象范围

    (三)机构范围。国家开发银行、政策性银行、商业银行、商业保险公司和政策性保险公司。银保监会监管的其他金融机构参照本指导意见的规定执行。

    (四)员工范围。所有与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订?#25237;?#21512;同的在岗人员。非执行董事、股东监事和外部监事参照关键人员实行履职回避。在银行保险机构中?#37038;?#36741;助性服务的劳务派遣人员参照普通员工实行履职回避。其中,“关键人员”指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人,具体人员范围由各机构结合自身?#23548;?#21644;区域特点,根据内控管理?#22836;?#38505;控制需要予以确定,并报监管机构?#40644;?#20182;员工为本指导意见所称“普通员工”。

    (五)?#36164;?#33539;围。关键人员应回避的?#36164;?#21253;括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。普通员工应回避的?#36164;?#21253;括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。

    三、严格任职回避

    (六)关键人员任职回避。本人与?#36164;?#19981;得在同一单位担任双方直接隶属于同?#36824;?#29702;层成员的职务或有直接上?#24405;?#31649;理关系的职务;不得在其中一方担任管理层成员的单位?#37038;?#20154;事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。“同一单位”指银行保险机构关键人员所在机构本部。具有独立人事管理权限的各级直属机构、事业部等视为同一单位。同?#20445;?#20851;键人员与?#36164;?#20063;不得在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制?#34892;?#24615;的岗位工作。

    (七)监管人员?#36164;?#20219;职回避。员工有?#36164;?#22312;监管机构工作的,银行保险机构应合理安排该员工岗位?#26696;?#20301;职责,避免员工与?#36164;?#23384;在任职回避和公务回避关系,避免出现影响监管公正的情形。

    (八)公职人员任职回避。银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的,需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求,其任职是否经原单位党委(党组)审核并按照干部管理权限征得相应的组织(人事)部门同意。

    (九)关键人员和重要岗位员工?#25351;?#35201;求。银行保险机构应结合自身行业、所处地域的特点,加强重要岗位管控,建立关键人员和重要岗位员工?#25351;?#21046;度,对于在业务运营、内控管理?#22836;?#38505;防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明?#20223;指?#26399;限、?#25351;?#26041;式等要求,严格实行?#25351;凇?#20854;中,?#25351;?#26399;限原则上不得超过7年;全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人,确有特殊情况的可申请豁免,但应按规定履行有关审批和公?#22659;?#24207;。员工在进行?#25351;謔保?#24212;符合本指导意见规定的履职回避要求。

    四、规范业务回避

    (十)员工业务回避。银行保险机构员工在办理重点业务?#20445;?#22914;涉及本人、?#36164;?#25110;存在其他利害关系的,应主动汇报并提请业务回避,且不得以任何形式施加影响。“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点,按照?#34892;?#21046;衡的内控管理原则予以确定,并报监管机构。

    (十一)关键人员附加要求。银行保险机构董事(理事)、监?#24405;?#20854;他关键人员除应按照上条要求履行业务回避,还应按照关联交易管理等相关要求,在涉及本人或?#36164;?#31561;关联交?#36164;?#39033;表决、决策?#20445;?#21450;时告知关联关系的性质和程度,并履行回避义务。

    五、细化回避程序

    (十二)任职回避程序。本人提出回避申请或者所在单位提出回避建议;任免单位人事部门按照管理权限对是否符合回避情形进行审核,听取员工本人及相关人员意见,并提出回避意见报任免单位;任免单位作出决定,需要回避的,应调整岗位或岗位职责。

    因婚姻、职务变化等新?#32428;?#24212;任职回避关系的,本人应在30天内向所在单位报告,并在6个?#23653;?#23454;行任职回避。在任职回避调整期间,必须严格实行业务回避。

    (十三)业务回避程序。本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或部门负责人作出回避决定;本?#23435;?#25552;出回避申请的,所在单位或部门负责人可直接作出回避决定。因特殊情况不能及时履行有关程序的,员工应先行回避,并在事后及时补齐相关?#20013;?SPAN lang=EN-US>

    (十四)豁免回避程序。结合不同类型、不同地域及不同层级机构的?#23548;剩?#23545;因客观条件限制等特殊情况,确无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行相应的审批程序,并在其所在单位予以公示。人事管理权限属于一级分支机构及以上的,应由总部党组织批准;人事管理权限属于一级分支机构以下的,应由一级分支机构党组织批准。未设党组织的,由总部或一级分支机构高管层批准。豁免人员相关信息应按?#24452;?#25253;银行保险机构总部?#22270;?#31649;机构。

    六、抓好工作落实

    (十五)切?#23548;?#24378;组织领导。各机构应充分认识履职回避工作的重要意义,按照上述要求,指定牵头部门负责具体工作。加强宣传教育,引导各级机构统一思想,提高认识,把履职回避管理作为本机构稳健运行的基础性工作,确保落实到位。

    (十六)分步推进回避工作。各机构应对履职回避情况进行摸排清理,按照“管住增量、消化存量”的原则,严禁在岗位调整、职务晋升等?#26041;?#26032;发生应回避未回避情形。制定回避工作分步实施计划,原则上于2022年底前将存量任职回避问题清理完毕。摸排情况和清理工作计划应于本指导意见印发后3个?#23653;?#25253;监管机构。

    (十七)完善履职回避制度。各机构应按照本指导意见要求,制定并完善内部专门的履职回避制度办法,结合自身?#23548;?#26126;确本机构履职回避工作中“关键人员”“重点业务”的具体范围,并报监管机构。在境外设有机构的,应参照本指导意见要求,指导境外机构根据当地情况及法规、监管规定,建立健全从境外聘请的境外机构员工的履职回避机制。

    (十八)健全配套保障机制。各机构应?#20013;?#20248;化对员工应回避?#36164;?#20449;息的获取和核实手段,加强与?#22270;?#30417;察等部门的信息共享和交叉核验,探索建立应回避?#36164;?#20851;系的个人申报制度。积极引入信息?#38469;酰?#25645;建专?#21028;?#24687;库和信息管理系统,推动履职回避工作的动态更新和实时控制。

    (十九)建立长效工作机制。各机构应?#20013;?#20570;好员工履职回避工作,坚?#33267;?#24230;不减、标准不?#25285;?#38271;抓不懈,定期对履职回避执行情况进行检查,及时将有关情况通报相应的?#22270;?#30417;察部门,并将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告上报监管机构。未设?#22270;?#30417;察部门的,应定期向董事会、监事会或高管层报告有关情况。

    七、加大回避惩戒力度

    (二十)内部问责。各银行保险机构应当结合本单位、本系统?#23548;剩?#20005;格执行本指导意见关于员工履职回避的各项要求,发现迟报、瞒报、漏报、错报?#36164;?#20449;息,以及通过其它不正当手段逃避履职回避管理等问题的,依据机构内部有关员工管理规章制度,严肃处理,并向监管机构报告。

    (二十一)监管?#38469;?/SPAN>监管机构应将辖内银行保险机构员工履职回避工作情况作为内控监管的重要内容,定期对发现的问题进行通报,并建立整?#27597;?#36394;台账,?#20013;?#36319;进整改进展和整改结果,开展整改问责。对于?#29616;?#36829;反本指导意见规定的,监管机构应按照有关法律法规采取相应监管措施,并视违规情形进行行政处罚。

    本指导意见自印发之日起施行。

     

     


    日期:2019-10-15 15:20:18 | 关闭 |

    Copyright © 1999-2019 杭州法图网络科技有限公司

    浙ICP备10202533号-1

    浙公网安备 33010502000828号

    宁夏11选5中奖规则